证监会人员被要求协查 4家券商同时被证监会调查
2015-08-27 07:51:23   来源：   评论：0 点击：

据记者从有关部门获悉:中信证券股份有限公司徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,上述人员已被公安机关要求协助调查。

　　海通证券等4家券商被证监会立案调查

　　25日晚间,海通证券、华泰证券等多家券商发布公告称,收到证监会调查通知书,原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。

　　广发证券收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

　　华泰证券于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编号:渝证调查字2015004号),因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

　　方正证券于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查局调查通字152056号)。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。

　　25日晚间,海通证券在港交所公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对公司进行立案调查。在调查期间,公司将全面配合中国证监会的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。

　　7月20日上午十点多,《财经》一篇有关“证监会研究维稳资金退出方案”的报道在网上广为传播,报道指出监管机构已经开始考虑救市资金的退出方案问题。受此影响,股指高台跳水。

　　随后,证监会紧急发布消息辟谣,称《财经》关于证监会正在研究维稳资金退出方案的报道不实。证监会认为,有关媒体对市场有重大影响的报道不与监管部门核实是不负责任的。